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因合規管理人員從事客戶服務活動，紅塔證券一營業部被監管出具警示函

時間:2025-10-11 21:16:46       來源:北京商報


【資料圖】

北京商報訊（記者 郝彥）10月11日，重慶證監局發布公告表示，紅塔證券（601236）重慶南坪證券營業部存在合規管理人員從事客戶服務活動的情況。

上述行為違反規定，重慶證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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