【資料圖】
北京商報訊(記者 郝彥)10月11日,重慶證監局發布公告表示,紅塔證券(601236)重慶南坪證券營業部存在合規管理人員從事客戶服務活動的情況。
上述行為違反規定,重慶證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
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【資料圖】
北京商報訊(記者 郝彥)10月11日,重慶證監局發布公告表示,紅塔證券(601236)重慶南坪證券營業部存在合規管理人員從事客戶服務活動的情況。
上述行為違反規定,重慶證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。